九州城娱乐 关于九州城 产品展示 成功案例 产品视频 我要询价 销售人员 联系我们
返回首页
当前位置: 首页 > 销售人员

销售人员的精神总结华讯投资:落实大连证监局证券经营机构监管会议精神强化主体责任意

时间:2020-05-06 13:40:31来源:本站 作者: 点击:
  九州天空城第二季九洲城娱乐官方  3月19日收盘后,大连证监局采用视频方式召开了2020年辖区证券经营机构监管工作会议

  九州天空城第二季九洲城娱乐官方

  3月19日收盘后,大连证监局采用视频方式召开了2020年辖区证券经营机构监管工作会议。据悉,辖区证券法人公司、证券投资咨询公司、基金销售公司、各证券分支机构负责人及合规负责人,大连市证券业协会负责人及相关工作人员共计200余人通过80个接入点视频参会,华讯投资董事长及风控合规负责人参加了本次会议。

  视频会上,大连证监局副局长张良通报了大连证监局2019年证券经营机构监管工作情况,传达证监会系统工作会议精神,分析辖区资本市场当前的形势和任务要求,并从提升服务实体经济能力,统筹做好疫情防控和服务经济社会发展、强化机构主体责任意识,着力防范风险、加强监管,促进持续规范经营、深化监管协作,增强监管效能、加强行业自律,强化法规培训、宣传等五方面对2020年工作做出了具体部署。

  大连证监局副局长张良讲话后,大连证监局机构处谭处长对会议进行总结,要求辖区各证券经营机构要提高政治站位、深刻理解注册制等改革举措给资本市场带来的新机遇,要站在服务大连、辽宁实体经济、推动东北振兴、服务疫后复工角度,发挥证券行业的经济引领作用,大力弘扬证券行业文化,做好服务大连实体经济和扶贫工作。

  为落实大连证监局证券经营机构监管会议精神,华讯投资从贯彻落实监管精神、加强疫情防控、完善风控合规管理、强化法规培训等四个方面统筹2020年工作重点。

  一是坚决贯彻落实监管精神,强化责任担当与使命。当前资本市场仍处于发展的机遇期、改革的窗口期,机遇总体要大于挑战,华讯投资回顾总结过去一年取得的成绩,分析存在的不足和形势,落实依法全面从严监管要求,按照“强监管、防风险、抓重点、促发展”的总体思路进行工作部署,加强企业风险防控力度,做到依法、合规、稳健经营。

  二是做好疫情期间的投资者保护工作,创新客户问题处理机制。华讯投资积极引导投资者采用线上方式办理业务、接受服务,通过网络、电话等非现场方式查阅公告信息。为倾听投资者诉求,解决投资者反映突出的问题,在疫情防控期间,华讯投资积极创新客户问题处理机制,通过远程调解等多种方式处理客户服务中遇到的问题,切实提升服务质量,落实投资者适当性管理要求。

  三是完善风控合规管理系统,严防违法违规行为发生。华讯投资完善风控合规组织领导体系,明确第一责任人和处理机制,合理划分总部与分支机构的职责,发挥好总部“战略引领、风险管控、综合服务”等统筹规划与监督管理的职能。同时结合法律法规等制定了一系列有关销售、推广、投资顾问服务等方面的规章,在产品销售、投资咨询、客户回访等各个环节进行留痕管理,对相关员工的不当行为及时作出惩处并纳入其绩效考核,从本质上与非法证券活动区分开来。

  四是加强从业人员培训,深化法治理念。华讯投资每月定期开展培训,组织证券从业人员学习证券法律法规和行业自律规范等。疫情期间,华讯利用公司官网、办公群等渠道围绕新《证券法》进行正面宣导,通过以案释法等多种形式警示证券违法行为处罚力度不断加强,从业过程中不可侥幸越过法律红线,潜移默化地将法治理念根植于员工的心中。

  疫情之下更要有责任与担当,华讯投资将充分发挥专业优势,强化对大连辖区防疫抗疫相关企业的金融支持,在落实监管要求的基础上,做好疫情期间投资者的保护工作,完善风控合规体系,持续规范经营,加强行业自律,强化法规培训,弘扬行业诚信文化,为证券行业高质量发展助力!

顶一下
0%
返回首页
0
0%
------分隔线----------------------------
推荐内容